• 证监会:券商清理配资应做好相同 不该一断了之
  • 发布时间:2018-10-18 01:04 | 作者:股票配资网 | 来源:网络整理 | 浏览:1200 次
  • 网易财经9月17日讯 证监会今日发布关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知。通知称,截至9月16日,完成了3577个资金账户的清理,济南配资,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

    证监会表示,为确保场外配资清理工作有序展开,作出如下通知:

    一、各证监局应当督促证券公司根据19号公告的要求,仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。信托产品账户清理的范围:一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

    二、各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作,积极做好与客户沟通、协调,四川期货配资,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式,可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

    三、对于符合业务合规性要求的证券账户,各证监局应当督促证券公司持续做好客户服务。

    相关名词解释:

    红冲蓝补:因为某些特殊的原因,股票和资金不能非交易过户,必须通过手工调帐。在一个帐目上减去(资金或股票)即为红冲,在另一个或者同一个或多个帐目添加同样的资金或股票即为蓝补。

    相关背景

    配资清理风波愈演愈烈 券商信托起争端

    8月底证监会针对场外配资再出重拳,发文要求券商彻底清除违法违规的配资账户,并要求清理整顿工作原则上要求在9月30日前完成,个别存量较大的公司不得晚于10月底前完成。

    然而,各大券商对上述监管要求的执行尺度不一,对于个别券商要求合作信托方限期关闭所有外接系统数据服务的做法,一些信托公司颇为不满。

    中融信托、北方信托、外贸信托、云南信托等公司陆续登场,所涉及券商又以华泰、国君这些大型券商为主。

    个别态度强硬的信托公司甚至表示,如果券商单方面终止服务,信托方及投资人的损失将全部由券商承担。

    由于券商和信托分别隶属于银监体系和证监体系,配资网,因此两大系统监管层的表态就成为市场关注的焦点。

    据证券时报报道,9月15日银监会信托部向京沪等地的多家信托公司直接下达通知,紧急召集公司一把手17日下午开会。而16日下午银监系统相关人士召开闭门会议,商讨证券信托问题。

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    对于许多证券信托投资人来说,自监管层开始清理场外配资就始终担心的事情终于发生,大量伞形信托甚至包括部分阳光私募产品也被纳入清理范围之内。针对券商将限期关闭交易端口一事,中融信托、北方信托、外贸信托纷纷向券商发出公开函,华泰证券、国泰君安等券商正承受着来自昔日合作伙伴和监管机构的双重压力。

    有分析人士指出,由于券商与信托,信托与投资者都分别签订了协议或者合同,清理场外配资势必将造成投资者、券商、信托之间的纠纷。因为产品必须提前终止,信托公司至多可以做到免掉客户的管理费。而按照此前签订的协议,股票配资平台,出现提前终止情况时,黄金期货鑫东财配资,劣后客户必须向优先资金赔付一个月罚息。配资客户在这个点位被强制清仓,还要向银行缴纳一个月罚息,存在不小损失。

    配资清理放缓确认:结构化配资变更端口后可存续

    继监管层列明四类存在争议的资管账户仍然可能成为潜在清理对象后,部分券商亦对单一结构化信托等产品进行接口清除和权限上收,而这亦导致券商与基金子公司、信托公司方面出现了些许纠纷,而如今这一情况再度生变。

    9月16日,21世纪经济报道记者从北京地区多名信托公司和基金子公司人士处证实,当日下午,券商对于账户背后涉嫌存在配资行为的单一结构化信托或资管计划,不再采取“一刀切”的清理方式。

    取而代之的是,将原有的第三方交易端口取消,并重新桥接券商自身的PB(主经纪商业务)端口进行交易,但值得注意的是,由于第三方交易软件除具有程序化追保、平仓功能外,还能通过第三方系统进行策略交易,而券商的BP业务则发展相对较为迟缓,因此接口的变化也对部分客户带来影响。

    证监会:截至9月16日清理3577个资金账户


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